🎁Правила обмена подарками на рабочем месте

Перед наступающими мартовскими праздниками Ассоциация комплаенс и деловой этики напоминает о правилах обмена подарками на рабочем месте.

Желая поздравить руководителя, клиента, компаньона по бизнесу или надежного поставщика, не забывайте соблюдать антикоррупционное законодательство РК, а также принципы деловой этики и комплаенс.

📎 Публикуем чек-лист с краткими, но важными тезисами во избежание нежелательных ситуаций, коррупционных разбирательств и проявления конфликта интересов.

#комплаенс #compliance

❗️Компания из Казахстана попала в санкционный список США

США внесли организации из Казахстана, России и Словакии в SDN-лист, сообщает управление по контролю за иностранными активами (OFAC) американского Минфина.

В черный список попали организации Defense Engineering из Казахстана (зарегистрирована в Астане в 2018 году. - F), Verus (Россия) и Versor (Словакия).

«16 августа управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США ввело санкции в отношении трех организаций, связанных с попытками уклонения от санкций и пытающихся поддерживать сделки по продаже оружия между Россией и КНДР», - говорится в опубликованном на сайте заявлении Минфина.

Минфин США уточнил, что лица, участвующие в «определенных сделках» с фигурантами перечня, также «могут быть подвергнуты» санкциям.

Все три компании Вашингтон связывает с ранее вошедшим в список Ашотом Мкртычевым - гражданином Словакии азербайджанского происхождения. Он попал под санкции США в марте 2023 года. В Вашингтоне его обвинили в попытке посредничества в сделках по продаже оружия между Россией и Северной Кореей. Также с начала августа 2023 года он находится в санкционном списке Великобритании за аналогичные действия.

#комплаенс #санкционный_комплаенс #compliance #sanctions

🗂 Обзор 12-го пакета санкций Европейского Союза против России:

1. Торговые меры:
▪️Запрет на импорт российских алмазов**: Ограничения на импорт неиндустриальных алмазов, добытых, обработанных или произведенных в России. Эти санкции являются частью координированного запрета на алмазы G7 и нацелены на лишение России этого важного источника дохода.
▪️Запрет на импорт сырья для производства стали, обработанных алюминиевых изделий и других металлических товаров: Новые меры, ограничивающие импорт из России определенных металлических товаров.

2. Экспортные ограничения:
▪️Дополнительные ограничения на экспорт двойного назначения и продвинутых технологических и промышленных товаров: Целью этих мер является дальнейшее ослабление военных возможностей России. Включает в себя химикаты, термостаты, постоянные магниты и серводвигатели для беспилотных летательных аппаратов, станки и запчасти для машин.

3. Ужесточение обязательств по замораживанию активов:
▪️ Новый критерий включения в список: Включение лиц, получающих выгоду от принудительной передачи владения или контроля над российскими дочерними компаниями европейских компаний.
▪️Возможность оставлять умерших лиц в списке замораживания активов: Для предотвращения потенциального ослабления мер замораживания.

4. Энергетические меры:
▪️Ценовой потолок на нефть: Ужесточение международного ценового потолка на нефть, введение новых мер для более тщательного контроля за продажей танкеров третьим странам.
▪️Новый запрет на импорт сжиженного нефтяного газа (LPG): Влияет на ежегодный импорт более чем на 1 миллиард евро.

5. Меры против обхода санкций:
▪️Расширение запрета на транзит через Россию**: Включение определенных экономически значимых товаров, предназначенных для экспорта в третьи страны.
▪️Обязательство операторов контрактно запрещать реэкспорт определенных категорий чувствительных товаров в Россию.

6. Дополнительные меры:
▪️Введение новых исключений: Например, разрешение на продажу компаний ЕС, принадлежащих определенным внесенным в список лицам или организациям.

7. Санкции против лиц и организаций:
▪️Добавление 140 дополнительных лиц и организаций в список замороженных активов: Включая представителей российской военной и оборонной промышленности, IT-сектора, а также частных военных компаний.

Черный список ЕС теперь включает почти 1950 лиц и организаций, обвиняемых в связи с войной в Украине. Меры включают замораживание активов и запрет на путешествия, предотвращая въезд или транзит через территории ЕС.

Источники: Reuters, European External Action Service, https://www.eeas.europa.eu/eeas/new-package-eu-sanctions-russia-0_en

#санкционный_комплаенс #sanctions #compliance #комплаенс

Комплаенс. 10 основных трендов в 2024 году

Область комплаенс обширна, а ее направления могут отличаться в различных организациях. При этом, основной вектор развития области комплаенс в целом всегда имеет общие черты. Это применимо и к банкам второго уровня, и к различным субъектам финансового мониторинга, квазигосударственным компаниям и различным финтех стартапам.

Так, что же будет актуально в 2024 году? Какая роль отведена искусственному интеллекту? Будут ли его регулировать? Что с персональными данными и противодействием мошенничеству?

#комплаенс

📷 BlueScreen | Digital Kazakhstan